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证券业全面启动"适当性新规模式" 有券商表态7月1日上新平台

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原标题:券业全面开启“适当性新规模式”!有券商表态7月1日全面上线新系统,你最想体验哪项业务“忙崩溃了”,这是一段时间以来最能引发券业人共鸣的一句口头禅。

“忙崩溃了”,这是一段时间以来更会导致券业人共鸣的一句口头禅。昨天投资者适当性管理实行新政正式落地,还有券商朋友听到了“今夜,真的无眠”的朋友圈。

从科技设备的更新去各种规章制度的健全到员工的学习……无论从人力物力还是精力投入上,对于投资者适当监管政策的落地,各家券商都投入了重兵。从交易软件去投资服务平台到各种集中营运系统,各证券正逐步进入至适当性新规模式下。

按照征求意见稿备战了数月,券商翘首以盼的投资者适当性管理实行新政6月28日终于落地,还迎来了一个大礼包:6个月的过渡期!这作为连轴转、通宵上班赶在7月1日就开通新平台的券商来说无疑是个好消息。

券商中国记者两日密集调查得知,券商对于上线新平台的安排主要分成两类:

一类券商明确声称7月1日起会逐步开通适当性新规配套设备,比如广发证券、银河证券;

另一类则声称能迅速推进上线,包括招商证券、国信证券、中信建投证券等多家券商。

记者调查的多数券商中,不管是选取全面上线也是逐渐开通,一个业务点未成共识,即7月1日起,多数券商会优先将开户系统开通。这只是新规下,客户可最先体验的一项业务,其他销售却将正式上线。

业态一银河、广发7月1日全面开通配套设备

除了最后的施行条例特别原有征求看法版本有较大改动之后,还有6个月的过渡期,让券商有了不少纠结:原方案于7月1日上线的适当性新规配套设备,还要不要按原方案全面上线。

银河证券和广发证券明确答复,7月1日将根据原方案率先开通适当性新规配套的整个制度。

银河证券相关负责人向私募中国记者介绍,截至现在,该公司统一账户、集中交易、融资融券、股票期权、OTC系统、数据中心、CRM、产品中心等账户管理与交易平台的更新重建工作尚未基本就绪。

“公司适当性管理整体工作计划,是在努力研判《办法》核心内容及几乎要求基础上,并运用公司经营销售整体特性建立的,在计划实施过程中,我们与管理部门、行业协会、同业券商以及设备开发商保持了紧密的交流,公司制定的适当性管理实行工作计划包括软件更新改造方案基本符新规规定,公司内部7月1日还会根据原方案率先开通适当性新规配套的整个制度,准备工作调整不大。”银河证券相关负责人向私募中国记者声称。

广发证券相关业务专家称,由于政策适用范围包含了全部的品牌跟服务,因而这次建设内容很多、覆盖面较大。其中改动较大的内容包含用户成本类别体系的调整、产品跟服务三因素评定制度的调节、客户跟产品适当性匹配模式的微调。涉及柜台系统、各交易终端、档案设备等多个平台的架构、信息传输字段、判断跟调节思维等方面的微调,电子签名算法、双录设备等的采购和建造等方面的工作。在推进过程中遭遇的首要问题是调节频率较大,工作量较大,时间相当紧张,有较多的细节必须协同衔接。

上述广发证券人士向记者重申,公司会在7月1日全面开通适当性新规配套设备。

业态二招商、国信、中信建投正启动上线

与银河证券、广发证券的准备就绪类似,招商证券、国信证券、中信建投系统尚未退出最后的调试阶段。

招商证券相关销售负责人介绍,该公司相关部门及员工如今均处于至努力备战状况,做好制度推出及设备开通前的最终打算工作。

他介绍, 按照《办法》的规定包括公司的销售需求,公司对适当性管理相关员工开户及交易前端、各交易平台后台、各销售监管平台、营销服务设备、投资者评估数据库都作了特定的IT发展跟改造,目前大致系统的建设已经完成了检测,正在进行最终的平台更新推进准备工作。

记者从国信证券了解到,上周,交易相关的个别客户端系统、账户系统、集中交易后台软件现在上线。本周,双录设备、金融产品监管平台、CRM软件、数据中心等将在7月1日前上线。国信证券金太阳网上交易平台尚未根据新的适当性管理方式提出进行功能建设,正逐步部署上线,并引导用户使用新版客户端。

中信建投目前多数软件现在建设完工,计划7月1日开始设备准备大举升级上线。

中信建投证券执行委员会委员兼董事会秘书王广学接受券商中国记者专访时声称,自《证券期货投资者适当性管理办法》颁布以来,中信建投证券对落地实施细则进行了界定和分析,对公司经纪业务线输出的十几项业务进行了政策梳理、需求确定,期间同步举办了多轮次的投资者教育工作。

“本次涉及适当性管理的信息系统较多,包括账户系统、集中交易系统、融资融券系统、CRM软件、影像设备、一柜通平台、网上开户系统及全部的外围客户端等20多个系统。目前多数软件现在建设完工,计划7月1日开始设备准备大举升级上线。” 王广学说道。

距离新规实施仅1天,王广学表示,目前中信建投证券核心设备基本准备就绪,证券业协会、沪深交易所的条例施行后,正在调整参数设定,系统采用全面上线的形式,以避免设备压力、保障软件安全,7月1日起各销售按政策开始执行。

业态三进度不一,开户系统能优先上线

不管现在的打算工作能够超过7月1日完全开通新的适当性系统的状况,如果没有6个月的缓冲期,券商的工作即将非常仓促,这是这些券商的状况。

“大部分券商7月1日的之后一定又能更新系统了,我知道的各个券商的回退机制几乎早已就位,这个模式也就是出原因的话就回退到原有的平台中。”北方一位中型券商互联网金融部负责人告诉证券亚太记者。他此外表示,6个月缓冲期对券商是利好,因为若7月1日实施新的适当性管理方式,从证券到中后台软件开发商以及外围的开发商,时间就会非常仓促。

另一位大型券商内部人士向记者声称,由于6月28日沪深证券交易所、股份出售公司也分别下发了行业适当性管理规定,涉及股票期权、港股通、退市整理股票、债券、挂牌公司股份等销售合格投资者的适当性管理规定,准备工作头绪繁杂,工作量大。

一方面原有的7月1日实施时间得到券商的压力大,另一方面实行新政及其它配套的适当性管理规定有新的差异,除少数部份券商选择按原方案上线新平台外,多数券商的选取是配资,7月1日先开通一部分,其中开户成为了多数券商的优先选择。

华东地区某大型券商内部专家告诉记者,之前两个周末该公司都在忙系统更新,但是至7月1日完成全部的依照适当性要求的平台又上线也是有困难,“因为涉及到的销售部门众多,业务范围也更广,必须能准备完善,另外券商的平台能够在下午改造。”

上述专家称,该公司会优先上线的一部分,其中“开户系统需要是有限会里的系统。”

华北区一家券商业务负责专家向券商中国记者介绍,该公司目前还在按照《办法》及《指引》要求全力推动,主要打算工作几乎就绪,“技术平台建设上,公司依托自主开发解决了多销售跨平台的投资者适当性统一监管问题,大大加快了推进进度。但因为本次新规推出后带给行业的打算时间相对较短,部分操作细节尚无行业统一的标准或完善,预计7月1日新规实施后,全产业以及一个不断完善的过程。”

业态四连夜紧急规避政策落地

“今夜,真的无眠”昨天深夜,一家上市证券销售业务部负责人在朋友圈发出感慨。

原因无他,当然是昨天下午,中国证券业协会发布了《证券经营机构投资者适当性管理实施办法指引(试行)》(下称“实施指引”)。这一细节相比较券商之前着手准备的“征求意见稿”版本来说有了不小的改观。而按照新的条例改政策、改流程作为了这些券商人士近两天要忙活的事。

今日上午,记者了解到的多家券商内部紧急开会,针对此类“实施指引”进行研讨,并建立防止计划,其中要不要在7月1日全面开通新的平台作为焦点问题。

有券商人士对记者声称,由于之前的工作是根据非常明确的标准建立的,昨天发的即将稿相对之前的过程稿放宽了一些,不需要大幅调整,“大部分系统也是能在7月1日正常上线。”

“昨天晚上很多业内群上争论的难题是,大部分券商是根据此前严格的标准来执行,现在条件放宽以后在线配资,系统要不要放(松)。但算法设计时就是相互影响的,不是拆掉一部分保留一部分就可以,没法拆。有些券商对政策的一些细节仍没明确股票开户评级新规,而且有6个月的过渡期,就暂时不上线,希望参照同业做法。”一位券商内部人士向记者声称。

南方一家大型证券相关销售负责人对声称,细则主要在四个方面较征求意见稿宽松:

第一,明确“证券公司仅执行用户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的,不再重复进行适当性管理”;

第二,明确对存量客户“新老划断”;

第三,对科技设备的改建更新安排六个月的过渡期;

第四,《产品或服务成本等级名录》只给出了指导方针股票开户评级新规,证券公司在执行时刻根据本身状态进行调节跟改进。

业态五券商的海量备战工作

“我们多个部门终于火急火燎地上班了好几个月了”“忙疯了”“估计这个周末又要加班了”……这一段时间内,为了进行适当性改造,券商们都在忙碌地“熬”。

正如上文所说,投资者适当性管理政策的施行牵涉到证券的资管、经纪、互金、技术等多个部门,有些专门为此设立了领导小组以协同工作开展。

银河证券相关负责专家向私募中国记者声称,根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,为在7月1日正式施行前做好各相关准备工作,银河证券成立专项工作小组,启动公司各销售线、产品线全面深化适当性管理政策的相关工作,按照工作方案协调推动。准备工作以及政策、流程梳理修订,投资者分类、产品和服务分级以及适当性匹配方式的确认,涉及公司多套系统的更新、改造,投资者宣传教育、员工学习等项工作。

工作的繁重程度,银河证券提供的一串数字可以听起来:“3月份,启动对30余项制度的废改立工作;5月份起,组织举办7场专题讲座,多次对统一账户、集中交易、外围设备进行专项和全网测试;6月份,组织6场针对公司全体人员的适当性网校考试。”

广发证券相关专家则向记者声称,目前该公司投资者适当性管理建设正在进行,该公司已经制定了下面几方面的工作:

一是政策跟协议文本修订。包括适当性管理和用户成本类别管理相关政策的颁布,各业务条线具体适当性管理体制的颁布,适当性相关条款文件的颁布等。

二是科技设备建设。包括电子签名算法的发展,客户分类、产品类别、适当性匹配方面的柜台系统建设、交易终端改造等。

三是销售步骤建设。包括增设双录环节,新增适当性匹配确认环节,制定双录话术脚本等。

四是团队学习。包括进行全平台的适当性管理系列教材的轮训,全员参与人人必考的适当性管理知识考试等。

五是投资者教育等工作。包括利用微信、投资者教育基地等平台推出系列投资者教育材料,在营业部现场布置适当性宣传三折页、走马灯、横幅、海报等宣传材料。同时也进行了适当性宣传月主题活动。另外,各分支机构也借助投资者沙龙、股民学校、理财网店等多重方式继续参与适当性管理的投教工作。

六是对于重点用户的提醒通知工作。包括对最低风险承受能力的非常保护型客户,满足专业投资者认定或注册资格的用户等进行显示告知。

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