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[股票融资平台]5家券商股票质押业务存在违法 相关权限被叫停

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近日,上交所发布纪律处分决定书,财富证券、南京证券、万联证券、英大证券和中邮证券均因股票质押式回购业务

近日,上交所发布纪律处分决定书,财富证券、南京证券、万联证券、英大证券和中邮证券均因股票质押式回购业务涉嫌受到处分。其中,前3家被叫停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3个月,后两家被叫停6个月。

《每日经济新闻》记者了解到,自今年8月以来,上述5家券商在参与股票质押式回购交易销售过程中存在违法问题,而收到各地证监局的警告函,基于虚假事实,上交所出具了此类暂停相关业务权限的纪律处分决定书。

股票质押业务存在违法

11月29日,上交所发布了5份纪律处分决定书,分别针对财富证券、南京证券、万联证券、英大证券和中邮证券。

《每日经济新闻》记者注意到,自8月以来,上述5家券商在参与股票质押式回购交易销售过程中存在违法问题。湖南证监局表示,财富证券在在参与股票质押式回购交易销售过程中,待购回之后再次大幅有效地对打造方经营、财务、对外借款、诉讼等状况进行跟踪。

江苏证监局表示,南京证券在开展股票质押式回购交易销售过程中,存在对引入方准入尽职调查不充分、融出资金监管不健全的弊端。

广东证监局表示,万联证券在参与股票质押式回购交易销售过程中,对引入方尽职调查存在较大缺陷。

深圳证监局表示,英大证券自2018年3月以来在参与股票质押式回购交易销售过程中存在尽职调查不到位、融入方跟标的证券管理不够严格等原因。

陕西证监局表示,中邮证券在参与股票质押式回购交易销售过程中依据无限售条件全流通股票、有限售条件的流通股票质押(分沪深300指数成分股和非沪深300指数成分股)分别设置了折算率上限,但已对于各项目详细质押率调整标准制订对应的外部机制,具体质押率估算随意性较大,制度不健全;对用户引入资金转入客户任何款项后的详细投向及功能已追踪了解股票配资,相关分支机构报送的《贷后跟踪情况报告》未提示所作追踪和检查工作的详细状况。

根据此类违法事实,上交所对财富证券、南京证券和万联证券予以暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限3个月的纪律处分,即自2019年11月30日(含次日)至2020年2月29日(含次日),不得新增股票质押式回购交易销售初始交易;对英大证券、中邮证券予以暂停股票质押式回购交易(限于新增初始交易)相关权限6个月的纪律处分开户证券 股票质押融资,即自2019年11月30日(含次日)至2020年5月29日(含次日),不得新增股票质押式回购交易业务初始交易。

南京证券向《每日经济新闻》记者坦言,公司已明确根据管理规定,进一步规范制订风险掌控体系和方法,严格掌控业务总量,确保合规经营、风险可控。

质押股数占总股本8.81%

其实,除此类5家券商外,国盛证券同期也因股票质押业务涉嫌收到江西证监局警示函,但本次并没有受到上交所进一步处罚。

江西证监局称,2018年8月29日,国盛证券为客户宋睿办理了标的为云图控股的股票质押业务,质押数为5750万股开户证券 股票质押融资,融资额为1亿元,本次质押完成后股票配资门户,云图控股市场总体质押比例为48.56%,超过了公司风险管控委员会制定的“单一A股股票市场总体质押数与其A股股本的比≤48%”的成本上限。上述原因表明公司在启动股票质押业务时已明确执行公司的外部机制,未开展合规经营提出。

“国盛证券其实也是有点冤的。”有证券合规人士告诉《每日经济新闻》记者:“监管要求单只A股股票市场总体质押比例不少于50%,为了以防万一国盛证券内部设置不低于48%,虽然云图控股质押比例达到了国盛证券内部要求,但显然没有踩监管红线。”

数据显示,截至2019年11月29日,市场质押股数为5906.65亿股,市场质押股数占总股本8.81%,市场质押市值为43715.14亿元。记者注意到,市场质押股数占总股本比例呈现上升态势,相比今年6月初下降了0.88个百分点。

中原证券撰文表示,2019年权益类二级行业遭遇大幅上涨后,目前市场股票质押风险问题现在受到明显减轻。但由于股票质押业务成本效益不成正比以及其它重资产销售迅速转型等原因,从业绩公布的信息看,上市证券普遍主动压缩了股票质押业务总量。未来股票质押业务的落实更加考验证券公司的总体风控实力。

不过相比上市房企主动压缩幅度,有中小房企都稳步提高产量。华泰证券就曾撰文声称,上半年部分中小房企对股票质押状况跟影响要素认识不足,再次扩展股票质押业务总量,在存量业务推进时并没有显著提高效率跟方法,或造成危害进一步降低。

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