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股票期权经纪业围指南 - 股票期权经纪业围指南 【法规类壁幌规定 【失效依据】上海证券交易所关于发布《股票期权配套业蜗(2016 年修订)》的通知 【发布部门】上海证券交易所...

股票期货经纪业围指南【法规类壁幌规定【失效依据】上海证券交易所对于推出《股票期货配套业蜗(2016年修订)》的通告【发布部门】上海股票交易所【发布日期】2015.03【实施日期】2015.03【时效性】失效【效力级毙业规定股票期货经纪业围指南(北京证券交易所2015年3月)为忌票期权业围连提升期货投资者开户体验,实现一次临股完成开户配资开户,制定本手册。本指南根据《上海银行交易所股票期货试点投资者合理性管控指引》、《证券公司股票期货业蜗》、《期痪参与股票期货业蜗》及其它相关公告拟定,供期权经营机构参考。辅经营机构在“不增加标准、尽量急的原袁可以按照本身实际情慷资者特征股票期权开户,按照本指南精善定改期权业围规程。自本手册发布日葡海证券交易所(以上及本所”)之前公布的《关于股票期货投资者开户相关疑问的说芒《关于期货投资者开户相关疑问的补充说芒《关于1/4咨票期权投资者临恭服唯知》中对于开户的细则,与本指南不一致的,以本指南为准;与本所已公布规曰致的股票期权开户,以本所推出的判例。根据股票期权业谓骨榭舅筛菔导是榭е改辖械证券公司与客户之间经纪业蔚以其与员工签署的经纪合同中承诺为准,本指南不状硐喙鼐婪椎囊谰荨为更好地服唯经营机构,解颈期权业呜问题,本所已于2月6日开通股票期货业巍服伟。

相关原因可拨?-68810390进行咨询,工卒为上午到周五,每日早晨9点至周五5点。一、付资者股票期货开户(一)融资者开户必须准备的资料1.身份证2.融资融券业围证醚开立融资融券账户投资者)痪衬节灰捉崴愕3.期权经营机构要卿他材料(二)营业部资涪核对投资者身份证摸:必须投资者笔者持有效证件临恭。2、核对上海银行交易所A股股票账户:(1)染期权经营机构已有A股账户,核对通过;(2)染期权经营机构A股账户,需首先开立A股账户。3、核对托管资产:托管在期货经营机构的股票估值与资涧可用支付(不含利用投资融券交易融入的证券和资较计不超过50停4、核对交易经历:2/4(1)时间要勤本公司畸期权经营机构开户合计满六富(2)在银行公司开户要沁备本公司畸公司投资融券业坞资高节灰拙在期痪开户要勤本公司畸公司参与过节蛔。5、核对期权模拟交易经历投资者需具备与期权交易权限级痹应的本所认同的模拟交易经历。期权经营机构工妆可登录本所会员信息服唯查询指定交易在本公司的融资者的模拟交易经历。仁者除行权经历外,已满足开户所需的其它合理性准入态且投资者能够书面承诺“在期权模拟交易下一行权日完成行权操啄股票配资公司,期权经营机构可先行为其开户。

期权经营机构应敦促投资者在下一行权日完成相关行权经历。6、核对知识检测成绩已利用测试者可登录本所会员信息服唯花过本所股票期货投教专区“投资者期权知识测评成绩查询”入口查询。未利用检测者可到场参与考试,有关投资者知识测评详细要蔷指南附件。通过考试的投资者须朗读下面内容:“本人承诺,期权知识测试由笔者独立、自殖桑救硕钥际猿杉ǜ涸逼谌ň剐攵源私新枷7、评估员工成本承受能力。期权经营机构可使用本公司通用的“风险承受能力检测表”对用户成本承受能力进行检测。1年内对该投资者进行过成本评估的,可不重桌。8、核实投资者信誉记录。期权经营机构解决融资者诚信情啃核实,揉关资料,投资者须在合理性综合评定表中进行书面约定。9、完成合理性综合检测表(参看附件一)。该表只需经办人及期权经营机构营业部负曰谌ㄈ饲┳秩啡霞纯伞T谏衅谌ň箍梢允褂玫缱忧┱拢挥型瓯傅子聊,上时无需在纸面程序上签名。3/4(三)开户程孝惜解释成本体现书及经纪合同的核心内容为提升能力,期权经营机构可在融资者临公经纪合同、风险揭示书等相关开户资料提前发给投资者阅知,谎投资者努力阅读上漱。2、投资者签收揭示书及录献收甙捶缦战沂臼橐闯信挡⑶┟谌ň苟酝蹲收叱椿脸信滴淖的步骤进行录?、投资者单方签释合同4、为融资者代办所有开户手续(比如账号修改等),但在总部完成砂,账户暂不生效5、期权经营机构总部进行赏蹲收呤实毙云拦兰敖灰兹ㄏ薹旨兜仁乱司谌ň棺懿科谌ň鸵滴夭棵鸥在权人核准邯业部可为投资者激活衍生品合约款项和股票期货保证交В晃赐ü喙厣模谌ň共坏枚钥喙匚募星┦蹲收叽饲暗シ签誓件即予爪理。6、开户结果反馈,通知用户申请银衍签约期权经营机构必须尽快将砂开户结果告诉投资者,通知通过赡投资者申请银衍签约。二、机构投资者开户(一)开户准备材料1、法人证摸:组织机构代码证、工商营业证书、税吻证。股票期货上线超按照《合糕机构融资者境外银行理财监管方式<4/4

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