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《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》(试行)

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《关于建立股指期货投资者适 当性制度的规定》(试行) 《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。中财股票 期货公司违反投资者适当性制度要求的,中金所、中期协应当根据业务规则

股指期货

“关于建立适合股指期货的投资者

当前系统的法规”(用于试行)

《期货交易管理条例》第70条将受到处罚. 中财股票

如果期货公司违反了投资者适用性制度的要求,中国证券交易所和中期协会应遵循业务规则和自律原则

对他们的纪律处分. 中财股票

第十三条期货公司委托具有中级介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续

继续,应审查投资者开户信息和身份真实性,以向投资者充分披露股指期货交易

易于冒险,进行相关的知识测试和风险评估,做好开户和存款指导,严格执行投资者适宜性制度

度. 中财股票

第十四条从事中间介绍业务的期货公司和证券公司,应当为其营业场所的投资者.

完成开设股指期货帐户的程序. 中财股票

第十五条中国证监会及其派出机构对已经获得中间介绍业务资格的证券公司进行一日游

经常进行监督检查,发现证券公司违反投资者适用性制度的要求,应当采取监管措施或者依法给予

行政处罚. 中财股票

中金公司检查了期货公司投资者适宜性制度的执行情况,发现他们从事中介活动.

邵商证券公司违反法律,法规的,应当将有关情况通知有关派出机构. 中财股票

第16条未建立投资者适宜性系统对投资者的各种要求和基于该系统的评估

传入的投资建议并不构成投资者的利润保证. 中财股票

第十七条中国证券监督管理委员会负责解释本规定. 中财股票

第18条本规定将于2010年2月8日生效. 中财股份

— 4 —

股指期货投资者适当制度的实施办法(试行)

第一条为了保证股指期货市场的稳定,规范和健康运行,防范风险,保护投资者的合作

根据《期货交易管理条例》,《期货交易所管理办法》,《期货公司管理办法》和

行政法规,规章制度,例如《建立股指期货投资者适当制度的规定(试行)》和《中国金融》

期货交易所(以下简称交易所)的业务规则制定了这些措施. 核电库存

第二条期货公司的成员应以中国证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督管理委员会)为基础

相关法规和这些措施的要求,评估投资者的产品意识和风险承受能力,并选择合适的投资

审慎地参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者的适宜性制度(以下简称投资者适宜性)

性系统)各种要求,建立以客户理解和分类管理为核心的客户管理和服务体系. 核电库存

第3条投资者应根据投资者的适用性系统的要求全面评估其经济实力和生产能力

商品意识,风险控制和承受能力,请仔细决定是否参与股指期货交易. 核电库存

第四条期货公司会员只能为符合以下条件的自然人投资者申请开设股指期货交易所

轻松编码:

(1)申请开设保证金账户的可用资金余额不少于人民币500,000元;

(2)具有股指期货的基本知识并通过相关测试;

(3)总共有10个交易日,超过20个股指期货模拟交易记录或最新记录

三年内拥有10余笔商品期货交易记录;

(4)没有严重的恶意记录;没有法律,行政法规,规则和交换业务规则

禁止或限制股指期货交易. 核电库存

除了按照上述标准审计投资者外,期货公司的成员还应遵循交易所建立的投资者

适当性系统操作指南,以改善投资者的基本情况,相关投资经验,财务状况和诚信状况等.

— 7 —

加大检查力度,并将违规情况通知中国证监会相关派出机构. 股票暂停是好是坏

第20条存在或可能违反投资者适用性制度的期货公司成员的交易

研究所可以进行面试,参加培训,增加内部控制合规性自我检查,口头警告,书面警告的次数,

监督措施,例如安排负责人员,在时限内解释情况,进行专门调查以及中止接受或处理相关业务. 股票暂停是好是坏

第21条如果期货公司的成员违反了投资者适用性制度,交易所可以命令其进行纠正

改革,谈话提醒,书面警告,批评批评,公开谴责,暂停开放新交易代码的申请,临时

停止或限制业务,调整或取消会员资格以及其他措施;如果情况严重,交易所可以提交给中国

中国证监会和中国期货业协会对行政处罚或纪律处分提出建议. 股票暂停是好是坏

第22条如果期货公司的会员对违规行为负有责任,则联交所可能会予以通知

批评,公开谴责,暂停从事交易所期货业务以及取消从事交易所期货业务的资格;

在严重的情况下,联交所可以建议中国证券监督管理委员会和中国期货业协会撤销其资格并取消其聘用

关于行政处罚或诸如资格等纪律制裁的建议. 股票暂停是好是坏

第二十三条本办法所称的专门法人包括证券公司,基金公司和合格的境外机构投资

必须由监管机构或主管当局批准才能参与股指期货交易的人员和其他法人;普通法人

是指除特别法人以外的法人. 股票暂停是好是坏

第二十四条交易所负责解释这些措施. 股票暂停是好是坏

第二十五条本办法自发布之日起执行. 股票暂停是好是坏

— 10 —

第十七条普通法人投资者申请开户,其净资产不得少于人民币100万元. 概念股票投资者

应在上一年的资产负债表上加盖公章或每月资本,距开户申请日期不超过三个月

资产负债表用作净资产证明. 概念股

第十八条普通法人投资者申请开户,有权根据企业的实际情况参加股指期货交易.

决策机制和运作过程,并加盖公章并加盖公章. 概念性股票决策机制应包括决策主体和

决策程序和操作程序应明确定义业务联系,工作职责以及相应的制衡. 概念股

第十九条特别法人投资者申请开户,应当提供有关监管机构和主管部门的批准信.

文件或证明文件. 概念股

第5节其他要求

第20条期货公司的会员不得是被禁止进入证券和期货市场以及法律,行政法规和规章的会员

并且联交所的业务规则禁止从事股指期货交易并具有严重恶意记录的投资者

股指期货交易代码. 概念股

第三章对股指期货投资者的适当性进行综合评估的操作要求

第1节一般规定

第二十一条期货公司会员应按照本指南制定公司股指期货投资者适用性的综合摘要

综合评估实施方法,自然人投资者的基本情况,相关投资经验,财务状况和诚信状况

全面评估其他方面的适用性,以评估是否适合参与股指期货交易. 概念股

期货公司会员应填写《自然指数投资者在股指期货中的适用性综合评价

表”(请参阅​​附件),期货公司的高级管理人员或授权人员,营业部门的授权人员和负责销售的部门

负责人,评估审查员,开户经理,客户开发负责人和投资者应在综合评估表上签名或

密封. 概念股

第22条综合评价的满分为100分,包括基本情况,相关投资经验,财务状况,

完整性状态分数的上限分别是15分,20分,50分和15分. 概念股

— 13 —

第四十一条投资者提供的工资单应由银行连续发行三个月以上

工资单银行卡收据,工资单活期账户存折等证明文件. 西山煤电股票行情

第四十二条投资者提供的其他收入证明,应为现用人单位的人事部门或劳动力资本金

部门发布的官方收入证明文件. 西山煤电股票行情

第5节完整性评估

第四十三条期货公司会员应当通过中国期货业协会的投资者信用风险信息数据

图书馆,查询投资者的相关信息. 西山煤电股票行情

第四十四条投资者可以在两个月内提供中国人民银行信用信息中心的个人信用报告.

或其他信用证明文件作为完整性记录的证明. 西山煤电股票行情

第45条期货公司的会员应通过各种渠道了解投资者的诚信信息,并将其与投资者结合起来

人民信用报告和其他信用证明文件以及中国期货业协会投资者信用风险信息数据库的信息

对投资者诚信的全面评估. 西山煤电股票行情

第4章附则

第四十六条期货公司会员应当提交投资者或者投资者提供的证明文件原件和有关资料.

影印本,投资者的试卷和综合评估表作为开户材料保留下来. 西山煤电股票行情

第四十七条本准则由交易所解释. 西山煤电股票行情

第四十八条本指南自发布之日起执行. 西山煤电股票行情

— 16 —

关于建立股指期货投资者适用性制度的规定(试行)

第1条: 敦促期货公司建立和改进内部控制和合规体系,建立和改进对客户和分类的了解

管理是客户的核心管理和服务体系,维护投资者的合法权益,确保股指期货市场的稳定和规范.

范和的健康运作,符合《期货交易管理条例》,《期货交易管理办法》和《期货公司管理》

措施''等法律法规,制定了本法规. 祁门敦家试验股

第二条本条例所称的股指期货投资者适宜性制度(以下简称投资者适宜性制度),

参考股指期货的产品特征和风险特征来区分投资者的产品意识和风险承受力

加强深股开户入金在线股票配资,选择合适的投资者谨慎参与股指期货交易深股开户入金,并建立适当的监管安排. 祁门敦家试验股

省,自治区,直辖市以及计划分开的城市(以下统称中国证监会派出的城市)第三监察局

机构),中国金融期货交易所(以下简称中金公司),中国期货保证金监控中心公司(以下简称

被称为监测中心),中国期货业协会(以下简称中期协会)应遵循“统一领导,履行职责,

根据各自职责,加强协作,共同监督”,严格执行本规定的工作要求.

第四条中国证监会及其机构对期货公司实施投资者适宜性制度

监督检查. 祁门敦家试验股

中国金融交易市场协会和中期协会对期货公司实施投资者适宜性制度进行自律管理. 祁门敦家试验股

监控中心验证期货公司对投资者适用性系统的实施情况. 祁门敦家试验股

第五条中国金融交易所应当考虑投资者的经济实力,股指期货产品的认知能力,投资经验等.

面对现实,制定适合投资者的具体标准和实施指南,并报中国证券监督管理委员会备案. 祁门敦家试验股

第六条期货公司应当建立健全内部控制和合规制度,严格执行投资者适宜性制度. 祁门敦家试验股

期货公司应根据中金公司制定的标准和指南制定投资者适宜性标准的实施计划,

建立并有效实施客户发展管理系统和开户审核工作系统,改善业务流程和内部工作,再加上

强大的责任心. 祁门敦家试验股

期货公司应及时向中国证券交易所和公司报告投资者适用性系统及相关系统的实施计划

— 2 —

期货公司实施股指期货投资者

适当的系统管理规则(用于试用)

第1条为了维持股指期货市场的稳定,规范和健康的运作,敦促期货公司的会员单位(

以下简称会员单位)严格执行股指期货投资者的适当性制度,有效保护根源投资者的合法权益

根据《关于建立股指期货投资者适当制度的规定》(试行)和《中国期货业协会会章》

程序”,制定这些规则. 我可以购买限价股票吗?

第二条会员单位应当遵守中国证券监督管理委员会和中国金融期货交易所的有关规定,并遵守有关规定

将产品出售给合适的投资者,建立和完善内部控制合规体系,严格执行投资者适用性的原则

系统. 我可以购买限价股票吗?

第3条,会员单位应建立一个专注于了解客户和分类管理的客户管理和服务系统,

通过开户流程管理的各个方面来建立股指期货投资者的适用性制度,合理选择客户,而不是

不符合投资者适用性标准的投资者可以申请股指期货交易代码. 我可以购买限价股票吗?

第四条会员单位开设账户时,应向投资者充分披露股指期货的风险,并全面,客观地介绍

股指期货法律法规,业务规则和产品特征,测试投资者对股指期货的基本了解,并仔细审查

开户的投资者申请材料,仔细评估投资者的诚信和风险承受能力. 我可以购买每日涨停的股票吗?

使用虚假声明和其他方式规避投资者适用性标准的要求. 我可以购买限价股票吗?

第五条会员单位应加强对期货经纪业务的管理,增强对投资者交易行为的法律依从性

性管理,敦促投资者遵守与股指期货交易有关的法律,法规,部门法规和中国金融期货

交换业务规则,继续开展投资者风险教育. 我可以购买限价股票吗?

第六条会员单位应当建立并有效执行客户发展问责制,并明确客户开发者

人员,审计师,服务人员,相关部门负责人,公司高级管理人员及其他相关期货从业人员

责任. 我可以购买限价股票吗?

— 5 —

在进行综合评估的情况下,综合评估得分低于规定标准的投资者不得申请开放股指期货交易代码. 中粮屯河库存

第五条期货公司的会员只能为符合以下标准的普通公司投资者申请发行股指期货

交易代码:

(1)净资产不少于人民币100万元;

(2)申请开立保证金账户的可用资金余额不少于人民币500,000元;

(3)具有相应的决策机制和操作流程;

(4)相关业务人员具有股指期货的基本知识并通过相关测试;

(5)共有10个交易日和20多个股指期货模拟交易记录;或最新

三年内拥有10余笔商品期货交易记录;

(VI)没有严重的恶意记录;没有法律,行政法规,规则和交换业务规则

禁止或限制股指期货交易. 中粮屯河库存

如果期货公司的成员申请为其他经济组织开放股票指数期货交易代码,则应参照本条实施. 中粮屯河库存

第六条期货公司会员只能从事股票指数期货交易,必须经监管机构或主管部门批准

特别法人投资者申请开放式股指期货交易代码. 中粮屯河库存

第七条交易所可以根据市场情况调整投资者的适宜性标准. 中粮屯河库存

第八条期货公司会员应当按照中国证券监督管理委员会的有关规定,执行本办法和交易所制定的投资.

关于投资者运作制度是否适当,制定公司实施计划,建立相关工作制度并改善内部工作的准则

具有业务流程. 中粮屯河库存

第9条期货公司的会员应建立并有效实施客户发展责任制,并澄清高级管理人员

人员,业务部门主管,销售部门主管,审阅评估人员,开户经理和客户开发人员的职责

人. 中粮屯河库存

第十条开展股指期货开户业务的期货公司会员应当及时实施投资者适宜性制度

计划和有关的工作制度应报告联交所备案. 如果中粮屯河证券交易所无异议,则该期货公司成员可以申请投资者.

打开一个股指期货交易代码. 中粮屯河库存

— 8 —

股指期货投资者适当制度操作指引(试行)

第一章总则

第一条,根据该媒介,为了实施股指期货投资者的适当性制度并规范期货公司成员的业务运作

国家证券监督管理委员会(以下简称中国证券监督管理委员会)“关于建立适当的股指期货投资者制度

条款(试行)”和中国金融期货交易所(以下简称“交易所”)“股指期货投资者的股权制度”

《实施办法(试行)》的有关规定规定了本指南. 富迪股票

第二条期货公司的会员应遵守中国证券监督管理委员会和证券交易所的有关规定以及本指南的要求,

建立和完善相关的工作系统. 富迪股票

第3条期货公司的会员应仔细审查投资者的开户申请材料,并充分进行测试和评估

严格执行股指期货投资者适宜性制度的责任. 富迪股票

第二章股指期货投资者适用性标准操作要求

第1节可用资金要求

第四条期货公司的会员应向交易所申请为投资者开放交易代码,该代码应确认投资者的交易条件

交易日结束时配资平台,保证金账户中的可用资金余额不少于人民币500,000元. 富迪股票

第5条投资者保证金帐户中的可用资金余额应为期货公司成员收取的保证金标准

计算依据. 富迪股票

第2节知识测试的要求

第六条期货公司成员应测试投资者是否有权保护投资者的合法权益

参与股指期货交易所需的知识水平. 富迪股票

第7条为一般公司投资者指定的定购人,结算声明确认人,资金分配人和自然人投资

— 11 —

对于信用记录不良的投资者,期货公司成员应根据情况对投资者进行综合评估

从总分中扣除相应的分数,并且扣除分数没有上限. 凯迪电力库存

第二十三条期货公司会员应当要求投资者提供支持材料,以对各种指标进行综合评估,但是没有

可以提供辅助材料的项目的评分为零. 凯迪电力库存

第二十四条期货公司会员不得为综合评估得分低于70分的投资者申请发行股票.

是指期货交易代码. 凯迪电力库存

第二节基本情况评估

第25条投资者的基本情况包括年龄和学历,评估分数的上限为10

得分和5分,这两个得分加起来为投资者的基本情况得分. 凯迪电力库存

第二十六条期货公司会员应当按照实名制开设账户的要求,核实投资者的身份和年龄. 凯迪电力股票投资

所有者应提供有效的身份证明文件和副本. 凯迪电力库存

第二十七条投资者提供的学历证书或学位证书应为毕业证书或学位证书之类的证书

文档和副本. 凯迪电力库存

第三节投资经验评估

第二十八条投资者的投资经验包括两个方面: 商品期货交易经验和证券交易经验,评论

估计得分的上限分别为20分和10分,两个得分中的较高者为投资经验得分. 凯迪电力库存

第二十九条期货公司的成员应当根据投资者的交易和风险控制等对自己的投资进行投资.

他的评分. 凯迪电力库存

第30条投资者应提供最近三年内的商品期限,并贴有相关的期货公司结算专用印章

商品交易结算表,作为商品期货交易经验的证明. 凯迪电力库存

第31条投资者应在最近三年内提供盖有相关证券业务部门盖章的股票对

票据是证券交易经验的证明. 凯迪电力库存

第四部分财务状况评估

第32条期货公司的成员应根据投资者自己的金融资产或年收入进行比较

— 14 —

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