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深市股票期权要来了:7大原则 个人投资者门槛50万元

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原标题:深市股票期权要来了:入选股票需满足5项要求,个人投资者门槛50万元来源:财联社财联社记者覃泽俊12月7日,深交所...

财联社 记者覃泽俊

12月7日,深交所正式公布与股票期权业务相关的《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》等10项规则和《深圳证券交易所股票期权试点银行公司经纪业务指南》等4项指南。这标志着深交所已产生内容完备、体系建立、层次清晰的股票期权制度模式股期权开户条件,为深市期权平稳启动发布强化了政策基础,有助于提升成本管控能力、维护行业安全发展。

深交所认为,股票期权业务规则及指南是健全股票期权运行的机制依据,内容包括合约管理、交易与行权、风险控制、交易监管、投资者适当性管理、做市商管理等事宜,对组合模式、组合行权、做市商双边报价、便利投资者开户等做出了严格要求,对大宗交易、证券保证金等进行了原则性规定,为将来业务整合预留空间。股票期权业务规则及指南的制订充分吸取了行业已有经验。近期深交所已完成ETF交易结算方式调整,更加方便投资者交易。

下一步,深交所将根据中国证监会统一制定,会同市场各方,精心筹备、紧密协作,扎实做好各项业务和科技准备,确保深市股票期权平稳推出,促进资本行业安全发展,提升服务实体经济实力,更好服务粤港澳大湾区和欧洲传统社会主义先行示范区发展。

根据深交所发布的《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》(下称《交易规则》)等10个配套程序,财联社记者整理了7大看点:

看点1:股票合约标的需满足五大理由

《交易规则》明确,股票被选定成为合约标的时股票配资门户,应当遵循以下理由:

(一)属于本所公布的融资融券标的证券;

(二)上市时间不少于6个月;

(三)最近6个月的日均波动频率不少于基准指数日均波动频率的3倍;

(四)最近6个月的日均持股账户数不超过4000户;

(五)本所要求的其它理由。

看点2:个人投资者需满足7大理由

(一)申请开户前20个交易日股票账户及资金帐户内的资产日均不超过人民币50万元(不包括该投资者通过投资融券融入的热钱和银行);

(二)在银行公司开户6个月以上并符合投资融券业务开展资格以及信贷期货交易经历;或者在证券公司开户6个月以上并具备金融期货交易经历;

(三)具备期权基础知识,通过本所认同的相关测试;

(四)具有本所认同的期权模拟交易经历;

(五)具有对应的成本承受能力;

(六)无明显不良诚信记录和司法、行政条例、部门规章、规范性文件及本所销售规则禁止以及限制从事期货交易的行为;

(七)本所要求的其它理由

看点3:期权交易实行熔断制度

《交易规则》明确,连续竞价交易之后,合约盘中交易报价较近期参考售价回落、下跌达到甚至高于50%,且价位涨跌绝对值低于或者达到该合约最小报价单位10倍的,该合约退出3分钟的集合竞价交易阶段。

合竞价交易结束后,合约再度进行持续竞价交易。盘中集合竞价时间跨越14:57的,于14:57恢复交易并进行收盘集合竞价。连续竞价交易之后,合约盘中交易报价较近期参考售价回落、下跌达到甚至高于50%,且价位涨跌绝对值低于或者达到该合约最小报价单位10倍的,该合约退出3分钟的集合竞价交易阶段。

看点4:即将公布做市商名单

深交所相关负责人表示,股票期权业务规则及指南公布后,将陆续启用期权经营机构交易权限开通、结算参与人账户开立及投资者开户等工作,并公布作市商名单。希望期权经营机构再次做好准备工作,规范有序组织投资者开户,参与全网测试,积极推进投资者教育跟学习工作。

看点5:个人投资者单个合约限制5000张

在同日发布的配套制度《深圳证券交易所股票期权试点持仓限额管理业务指引》中,深交所明确,投资者单个合约品种权利仓持仓限额为5000张、总持仓限额为10000张、单日卖出开仓限额为10000张。个人投资者买入金额不得超过其自有资产总额10%与银行帐户过去6个月日均持有股票股价20%的较高者。

看点6:合约到期为到期月份的第四个星期三

期权合约的到期日为到期月份的第四个星期三。该日为国家法定节假日、本所休市日的,顺延到次一交易日。期权合约的最后交易日和行权日,同其到期日;到期日提前以及延后的股期权开户条件,最后交易日和行权日随之调整。

看点7:期权交易手续费为每笔1.3元

同日发布的《关于股票期权试点初期费用事宜的通告》中,深交所明确表示试点初期期权交易经手费为每人1.3元。其次配资开户,暂免缴纳卖出开仓交易(含备兑开仓)的对应交易经手费。期权经营机构可以依照本公告要求,对用户卖出开仓交易暂免缴纳相应交易佣金。第三,暂免缴纳期权业务相关的交易单元流量费。

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